新职业 企业合规师的发展前景如何

　　今年3月18日，人力资源社会保障部会同市场监督管理总局、统计局向社会正式发布了18个新职业，其中企业合规师正式进入《中华人民共和国职业分类大典》，得到认可，成为与律师、会计师、审计师等并驾齐驱的职业。

　　企业合规师的诞生背景

　　合规出问题，不是被罚就是被抓!

　　2018年，中国两大科技巨头先后被美国制裁，引发中国对企业海外运营合规性的重视;

　　2019年1月至6月，被世界银行制裁的中国企业多达815家;

　　2020年4月，央行营业管理部对商银信处罚并警告，累计16条违规，合计处罚金额近1.16亿;

　　进入2021年，IPO监管层严把入口关，诸多热门科创板及创业板拟IPO企业相继终止IPO。

　　……

　　扎实推动经济高质量发展和提升企业国际竞争力，对企业合规建设提出了更高要求。近年来，政府出台了一系列企业合规管理政策及指引，如《企业海外经营合规管理指引》、《中央企业合规管理指引(试行)》等。

　　2021年6月，较高检联合司法部、财政部、国有资产监督管理委员会、税务总局等部委颁布了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见》(试行)。

　　“企业合规”将在规范企业投资经营行为、注重环境保护、履行社会责任、提高企业竞争软实力等方面发挥积极作用。

　　企业高质量发展孕育出新职业

　　企业合规管理是对企业法律、财务、审计、进出口、劳动环境、社会责任等多方面进行合规管控，具有较强的综合性、独立性和技术性。

　　定义

　　从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。

　　主要工作任务

　　制定企业合规管理战略规划和管理计划;

　　识别、评估合规风险与管理企业的合规义务;

　　制定并实施企业内部合规管理制度和流程;

　　开展企业合规咨询、合规调查，处理合规举报;

　　监控企业合规管理体系运行有效性，开展评价、审计、优化等工作;

　　处理与外部监管方、合作方相关的合规事务，向服务对象提供相关政策解读服务;

　　开展企业合规培训、合规考核、合规宣传及合规文化建设。

　　合规行业的发展和趋势

　　2014年，《ISO19600 合规管理体系指南》标准正式颁布;

　　2016年，上述ISO 19600标准被等同转换为《GB/T 35770-2017 合规管理体系指南》标准;

　　2021年2月，上述ISO19600迭代更新的标准《ISO 37301 合规管理体系要求及使用指南》作为一个认证标准经过ISO

TC309技术委员会来自各个的代表投票通过。

　　在实际的企业发展进程中，有的企业很重视合规并且配备相应的合规人才，合规建设做得相对较好，而有的企业不够重视，也没有人才配备，因此各个企业合规建设的进度、节奏相差很大。“企业合规师”成为正式职业也是促进企业合规建设的重要举措。

　　此前，企业的合规工作大都由企业法务总监或副总监一肩挑，只有个别企业设置专门的合规岗位，但随着合规概念的日益科学化，合规管理不再局限于以往以风险评估、制度流程管理等为主的内容，而成为了企业战略规划的一个重要部分，不仅要评估合规风险、管理合规义务、制定合规流程，还要进行定期的合规培训、合规考核、合规文化建设，同时处理与外部监管方、合作方的关系。企业对专门“企业合规师”的需求愈发迫切。

　　以央企为例，在今年5月，国资委副主任在“央企建设媒体通气会”上表示：央企已全部成立合规委员会，出台管理制度，完善工作机制，其中不少企业还探索构建法治框架下的法律、合规、风险、内控协同运作机制，着力打造"法律合规大风控"管理体系。

　　在职业发展上，企业合规师可以从事合规业务，也可以担任合规主管、合规经理、合规总监、内控经理、内控总监、风控经理、风控总监等等;专业能力、专业经验以及其他综合能力更强者，还可进阶首席合规官、首席执行官等岗位。