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合规培训的基本原则

我们认为，企业合规培训需要遵循以下几项基本原则：

(一)全面覆盖原则

合规培训的目的决定了全体员工都应接受合规培训，尤其是针对企业合规目标、合规要求、员工手册、合规规范的理解。《境外合规指引》中还明确规定“决策层和管理层应带头接受合规培训”。合规管理体系要求企业决策层和高管层负责合规事项的决策、执行、推动等，决策层或较高管理者需要对外发布合规承诺，因此，合规培训决策层和高管人员必须带头参与，同时，决策层和高管人员也需要通过合规技能和知识的培训，增强自身的合规管理能力，持续改进企业合规管理建设的能力。

(二)针对性原则

针对性原则包含二个方面：一方面，企业围绕自身的合规目标，设计符合企业合规要求和实际情况的培训制度和内容;另一方面，根据企业自身确定的重要领域、重点人员、重点环节，开展具有针对性的培训内容。

根据《中央企业合规指引》和《境外合规指引》，重点领域一般包括市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伙伴等，境外经营中，对外贸易、境外投资、对外承包工程、境外日常经营等是重点领域;重点环节一般包括制度制定环节、经营决策环节、生产运营环节等;重点人员至少包括管理人员、重要风险岗位人员、海外人员等。

(三)常态化、制度化原则

合规管理是融入企业生产经营活动的管理要求，合规培训是将企业合规意识导入的重要方式，是配合企业合规管理的一种运行机制，合规管理的全面覆盖意味着合规培训的常态化，而常态化的培训活动需要通过制度规定落实。我们建议在企业已有的岗位培训中融入合规培训内容，将合规知识与岗位职责、业务技能结合培训，注意合规培训与人和岗位都有关系，企业新进员工必须进行合规培训，部门新进员工即使是老员工岗位调整，也需要针对新的岗位要求开展合规培训。

(四)持续强化、更新原则

企业的合规风险会随着内部外环境的变化而变化，外部环境包括法律法规、政策要求、国际形势的变化等，内部环境包括培训对象的认知、企业经营计划调整等，因此，合规培训的内容需要进行动态调整，一方面是将国内外较新的法律法规、政策要求、行业规则等信息传达给相关员工，另一方面是应对新的合规风险的措施、技能等，也需要教授给相关员工。