近日，浙江证监局对浙江浙商证券资产管理有限公司及其相关责任人一口气发布了11条关于处罚措施，责令浙商资管改正。一石激起千层浪，目前各家券商都在根据近期的资管罚单违规条目进行自查，各地证监局和对辖区内开展私募资管业务的进行核查，监管从严趋势明显。

　　近几年，券商资管发展的同时，产品运作不规范、估值方法使用不当、信用风险管理机制不健全、合规风控存薄弱环节等问题较为突出。建立健全并严格执行内控制度和流程规范，保障业务规范开展成为行业迫切需要解决的问题。

　　首先，公司要建立一套完整的合规体系，形成公司完整的内部控制体系实现风险控制和合规管理闭环，建立了三道防线。财富管理及机构业务 总部、分公司和证券营业部作为道防线，重点加强业务部门风险自我控制；风险管理部和法律合规部是第二道防线，及时发现、揭示业务的风险点及道防线的疏漏并推动化解风险；稽核部和监察部是第三道防线，稽核部开展事后检查工作，提出改进建议并督导落实整改，监察部对于业务开展过程中存在的违规违纪问题及时开展追责问责工作。

　　其次，要进一步从事前审查、事中监测到事后检查、考核与问责夯实合规管理职能履行，加强合规管理队伍建设，持续完善合规管理各项机制，进一步抓好集团合规管理，推动完成合规体系的建设，全面升级合规监测系统，探索合规管理的可视化应用，多措并举开展合规培训与宣导，积极培育“人人合规、主动合规”的经营文化。

　　另外，要利用信息科技技术积极开展建立完善信息隔离墙，异常交易、合规监控以及合同管理等系统建设，从多维度着手开展优化，以科技手段助力管理。不断提升公司合规管理效力制定信息隔离墙工作管理办法，明确部门职责和工作流程，公司自营业务、客户资产管理业务、投资银行业务、经纪业务、证券投资咨询等相互隔离，公司严格落实跨（回）墙审批、限制名单和观察名单管理等管理措施，持续推动信息隔离、监控等系统上线运行。

　　较后，公司要建立健全董事会负责下的反洗钱组织架构，形成公司反洗钱小组统筹协调、合规部门牵头组织实施、相关业务部门和分支机构落实执行的反洗钱管理体系。要积极建立包括集团洗钱风险管理制度、公司反洗钱基本制度及其他配套制度和操作规程等在内的反洗钱管理制度体系。

　　合规是证券公司生存的基础，面对内外部环境，只有适应经济形势、监管形势，实现合规管理集团化、国际化、全面化、内生化，进一步加强合规支柱建设，才能为证券行业享受新阶段经济创新发展红利夯实基础。